AML/KYC
KYC：创建客户帐户
GOLDFIELD的“客户”是指要出售的物品的买方或卖方。实际上，GOLDFIELD向同一标的物的卖方和买方收取佣金。
创建客户帐户的相关事项
要访问Goldfield的信息网站，就需要创建客户帐户。
来自以下国家的客户将无法在该网站上注册：
- 阿富汗
- 波斯尼亚和黑塞哥维那
- 博茨瓦纳
- 柬埔寨
- 埃塞俄比亚
- 加纳
- 圭亚那
- 冰岛
- 伊拉克
- 伊朗
- 老挝
- 蒙古
- 朝鲜
- 巴基斯坦
- 巴拿马
- 斯里兰卡
- 叙利亚
- 巴哈马
- 特立尼达和多巴哥
- 突尼斯
- 乌干达
- 瓦努阿图
- 也门
- 津巴布韦
KYC：物品寄存
寄存要出售的物品时，卖方必须填写并签署寄存单。
在登记与票据关联的物品时，GOLDFIELD将继续验证待售标的物。将在与被盗物品有关的数据库开展调查（www.interpol.int, www.europeana.eu, ...）
KYC：客户参与销售
只有经过验证的客户才能请求在线访问正式销售。
验证
验证阶段要求提供身份证和/或护照的正反面副本。
PEP审核、RCA、制裁
我们通过查询免费或付费数据库来检查联系人的状态，以了解他们是否涉及政治风险 (PEP)、在国际或国内名单中受到制裁（例如：OFAC清单或国家资产冻结清单），或者他们是否与上述人员关系密切 (RCA)。
身份证明文件真实性的验证
使用最新技术验证身份文件（护照、身份证和居留证）的真实性。
验证客户身份
通过对身份文件和自拍照进行肖像分析来验证客户/潜在客户的身份
洗钱风险的计算
我们在业务关系中计算洗钱风险的程度，并考虑以下项目：
- 第四版《欧洲反洗钱指令》的建议
- 我们数据库中的联系人的状态（筛查）
- 我们收集的、有关联系人的数据
如果不同阶段的结果都是积极的，我们将验证客户注册
KYT：交易验证
所有交易必须手动验证。
我们对资金来源进行调查。来自未实施AML / 客户身份验证（KYC）程序（或不遵守该程序）的国家/地区的任何交易都将被拒绝。
非认许国家:
- 阿富汗
- 波斯尼亚和黑塞哥维那
- 博茨瓦纳
- 柬埔寨
- 埃塞俄比亚
- 加纳
- 圭亚那
- 冰岛
- 伊拉克
- 伊朗
- 老挝
- 蒙古
- 朝鲜
- 巴基斯坦
- 巴拿马
- 斯里兰卡
- 叙利亚
- 巴哈马
- 特立尼达和多巴哥
- 突尼斯
- 乌干达
- 瓦努阿图
- 也门
- 津巴布韦
数据保留
将保留所有经过验证的已签名交流和文件
法律监视AML / KYC标准:
建立了法律监视AML / KYC标准。